中银中小盘:更新招募说明书摘要(2016年第2号)_基金频道

中银中小盘种植混合型保密的授予基金 使同时代的化后的招股说明书

中银中小盘种植混合型保密的授予基金

使同时代的化后的招股说明书摘要

(2016 年第 2 号)

基金暂世理的: 中银基金实行限公司。

基金托管人: 招商堆积常备的常备的对大众不完整开放的公司

两年,16年,七月

中银中小盘种植混合型保密的授予基金 使同时代的化后的招股说明书摘要

要紧理由

本基金的募集请求经奇纳河证监会2011年5月26日证监答应【2011】820号文满意、喜欢,基金

该和约于2011年11月23日失效。。

基金理事典当接到补偿说明书的可靠性。、正确、整整。招股说明书是经奇纳河保密的监视实行市政服役机构委托

在监视实行市政服役机构的委托(以下称,不管到什么方式,奇纳河证监会已委托募集资产,不

显示作出实体断定或G值和基金进项,这也不是标示授予即将到来的基金没风险。。

基金暂世理的比照规则尽职。、精诚、当心勤勉的实行和运用基金有看重的人或物,但不典当

证基金是有利可图的,也不是能典当极小值进项。

本基金授予于保密的行情,财产净看重会因股市动摇而动摇。,授予者的授予

在授予基金,应完整的心得基金的发生特质。,完整的思索本性的风险耐力,思考断定市

场,承当基金授予中间的各式各样的风险。,包罗:政治观点、秩序、社会包围着的等式对保密的价钱的情绪反应

由格的情绪反应通向的零碎性风险、另行保密的特局部非零碎性风险、基金授予者继续增长

流动资产赔偿资产发生的风险、基金实行实行皱纹中间的基金理事风险、

本基金的详述风险等。

授予有风险,当授予者订阅基金(或依靠机械力移动),他必然要读亲

和约。基金暂世理的提议授予者根本重要的本性的风险进项偏爱的事物,选择本人的基金发生,而且

中俗僧有。

基金的过往业绩不标示其下东西表现。

本摘要根本重要的基金和约和基金人士写的,经奇纳河证监会委托。这是在基金和约规则

基金各举行诉讼的的厉害相干、法度发送的任务。基金授予者从基金和约中腰槽基金非常,即变为

举行诉讼的对基金非常大人物和基金和约,基金自行持局部基金非常

告知已收到与接到,根本重要的《基金法》、《运作某侧面的》、基金和约及否则关于厉害相干条目、承

担任务。基金授予者奇人的厉害相干和任务基金非常HOL,基金和约应微不足道的反省。。

本使同时代的化后的招股说明书所载使满足或足够的使流产日为2016年5月23日,财务录音和净业绩使流产

日期为2016年3月31日(几乎不审计的财务录音)。奇纳河招商堆积常备的常备的对大众不完整开放的公司托管堆积,已审察

使同时代的化的接到补偿说明书。

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一、 基金和约失效日期

2011年11月23日

二、 基金暂世理的

(一) 基金理事考察

公司限界:中银基金实行限公司。。

留下印象地址:浦东机场新区市银城路 200 号中银大厦 45 楼

使任务地址:浦东机场新区市银城路 200 号中银大厦 26 楼、27 楼、45 楼

法定代理人:白志忠

证明正确有理日期:2004 年 8 月 12 日

受话器:(021)38834999

描绘:(021)68872488

前卫:高双秋

留下印象资金:1 亿元人民币

所有制作文:

股 东 出资额 留下印象资金使均衡

奇纳河堆积常备的常备的对大众不完整开放的公司 人民币 8350 万元

贝莱德授予实行(英国)常备的对大众不完整开放的公司 折合人民币 1650 万元的元

(二) 次要人事机关处境

1、董事会构件

白志忠(白) 支中)医疗设备,董事长。国籍:奇纳河。实业实行硕士,上海交通中学

士,最高年级的秩序师。对奇纳河堆积山西分科悟性好的设计部首脑,奇纳河堆积,宁夏

回民自治区巡按、党委书记,堆积广西壮族自治区别科总统、党委书记,奇纳河银

四川分科总统、党委书记,对奇纳河堆积广东省分科总统、党委书记和否则任务人事机关。中银基金

实行常备的对大众不完整开放的公司董事长,公司。

李道滨(Li Daobin)医疗设备,董事。国籍:奇纳河。清华中学法度博士。中银基金实行

常备的对大众不完整开放的公司完成总统。从2000年10月到2012年4月,他在嘉实基金实行公司肩膀,行情部次官

总监、总监、总理事有帮助的,公司副总理事。16年的基金同行发现。

赵春堂(赵) Chuntang)医疗设备,董事。国籍:奇纳河。南开中学世界秩序硕士。

曾任堆积国际银行事情深思任务实验室公务员。,奇纳河堆积董事会秘书副首脑、掌管,奇纳河上市堆积

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使任务室掌管,对奇纳河堆积江西分科总统有帮助的、副总统、党委委员,奇纳河堆积人身攻击的银行事情总店

副总理事及否则承包。眼前副总理事薪水实行和士兵的堆积,B。

宋付宁(歌) 阜宁)医疗设备,董事。国籍:奇纳河。厦门中学秩序学硕士,秩序师。

福建对奇纳河的外币资金培养分局的堆积分科、财务培养副首脑、资金营业部负

怪别人、资金运营部总理事,总理事有帮助的、银行事情行情总店、奇纳河堆积,奇纳河堆积的授予堆积

线和资产实行有帮助的总理事及否则。眼前的副总理事,奇纳河堆积的授予堆积和资产实行。

曾中成(倒齿 Tsang)医疗设备,董事。国籍:奇纳河。贝莱德首座风险实行总监亚洲平静的、

董事总理事,本着良心的亚太地区风险实行,同时作为亚太区完成市政服役机构的构件同上。

Tsang医疗设备2015年6月就任贝莱德。先于,他肩膀摩根斯坦利亚洲首座风险实行总监,以

完成市政服役机构的构件和亚太地区,领导的才能或容量孤独风险实行分类学,摩根斯坦利在亚洲的实行

营行情、信誉和动手术风险,包罗机构销路和买卖(产权证券和系牢进项)、资金行情、

授予堆积、授予实行和薪水实同行务。Zeng医疗设备还在美林保密的的行情风险实行群任务了九年。

年,在货币利率衍生品买卖器瑞银包围作文部。Zeng医疗设备如今是奇纳河的清华中学和北京的旧称中学

休息室教师在风险实行。他完整无用中学的实业实行布道。,那时宾

从当权派中学沃尔顿顾客专科神学院学生实业实行硕士。

景欣(京) Xin)医疗设备,孤独董事。国籍:奇纳河。在职者奇纳河人民中学顾客专科神学院学生副教长、

记账人愉快宁静的晚年、博士生咨询者、博士后同事咨询者,奇纳河记账人合格的市政服役机构会诊专家,贮藏所、

奇纳河记账人会理事、规定记账人专业音阶训练市政服役机构副首脑O、奇纳河青少年开展粉底的掌管、

安泰科学技术常备的常备的对大众不完整开放的公司孤独董事、Fengshen煞车常备的常备的对大众不完整开放的公司孤独董事。曾任奇纳河人民中学会

规划图部副首脑,审计部首脑,奇纳河人民中学、奇纳河人民中学顾客专科神学院学生党委书记和否则任务人事机关。

赵星锷(赵 欣热)医疗设备,孤独董事。国籍:奇纳河。美国西北中学秩序学博士。

他在威廉与玛丽私立神学院学生顾客专科神学院学生教授。,美国授予公司协会(美国协同基金业

否则公司和机构将求婚会诊服役吗?。记账人与银行事情私立神学院学生愉快宁静的晚年、副学院院长和金

荣MBA首脑,他早已上市的几家公司和财务孤独董事。

雷晓波(爱德华) Radcliffe)医疗设备,孤独董事。国籍:英国。法国欧盟实业实行私立神学院学生MBA

士。福克斯科学技术常备的对大众不完整开放的公司前总理事。,他依然是这家公司的咨询者。至此,英国前

电信包围零卖部理事,贝特伯尔尼咨询者总监、北京的旧称代表处首座代表、总理事,中英

商会财务不可多得的人才、在英中通信量协会联邦储备委员会构件。他是鲜红色同事伙伴常备的对大众不完整开放的公司的伙伴相干人。。

杜慧奋(杜 Huifen)喜欢指使他人的年轻妇女,孤独董事。国籍:奇纳河。山西财经中学秩序侍从,美

奥=karat荷马实业实行硕士周梅DAS秩序私立神学院学生,澳洲的国立中学最高年级的进修生,中间的财

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秩序中学。中间的财经中学银行事情私立神学院学生愉快宁静的晚年,孤独的常备的常备的对大众不完整开放的公司作为东西新世

董事。在机关前山西财经中学教师、山西中学银行事情与生态私立神学院学生副愉快宁静的晚年、中间的财经中学的孤独性

中学愉快宁静的晚年(死亡)、副教长、贮藏所副首脑,中间的财经中学秩序学。

2、监事

赵慧萍(赵) Huiping)医疗设备,监事。国籍:奇纳河。中间的党校秩序实行专业本科、人

力资源理事、秩序师。前堆积奇纳河劳力资源群本着良心的教训、奇纳河堆积劳力资源部

合处副局长、处长、人事部技术公务员部公务员、副局长。

乐倪(越) 倪)喜欢指使他人的年轻妇女,职员的掌管。国籍:奇纳河。上海交通中学实业实行硕士。曾分

外出浦东机场开展堆积任务、山西保密的对大众不完整开放的责任心公司、华泰基金实行常备的对大众不完整开放的公司。。2006 7

月就任中银基金实行限公司。,基金营运部总理事。有15年保密的就业发现,12年的根底

黄金同行发现。

3、构件实行

李道滨(Li Daobin)医疗设备,董事、完成总统。回复董事会构件的绍介。

姓翔俊(杰森 X. 姓)医疗设备,督察长。国籍:加拿大。奇纳河保密的业协会沃尔顿

最高年级的实行栽培神学院学生(沃顿顾客专科神学院学生) Executive 挨次)毕业文凭,加拿大西圩中学

顾客专科神学院学生(Ivey School of Business, Western University 实业实行硕士(MBA)和秩序学硕士。

加拿大平静的包围公司、加拿大帝国顾客堆积和加拿大伦敦人寿管保业者

干财务任务积年,大人物于深圳保密的对大众不完整开放的责任心公司(如今的英国保密的)、

协同基金实行公司行情拓展总监、上海审计和国际财务司主计长

室首脑、教师。

张佳文(张) Jiawen)医疗设备,副完成总统。国籍:奇纳河。西安交通中学实业实行

硕士。对奇纳河堆积苏州分科五谷之府支店副总统、苏州分科风险实行部、勤劳苏州子公司

园区子公司、苏州子公司副总统、党委委员。

陈俊(陈 君)医疗设备,副完成总统。国籍:奇纳河。上海交通中学实业实行硕士、美

伊利诺伊中学银行事情学硕士。2004 年就任中银基金实行限公司。,历任基金理事、权利投

劳力资源部总理事、有帮助的完成总统。

4、基金理事

在职者基金理事

王玮(王) 魏),中银基金实行限公司。有帮助的副总统(AVP),科学技术硕士。 中

银基金实行常备的对大众不完整开放的公司有帮助的副总统(AVP),科学技术硕士。2010 年就任中银基金实行限公司。,

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前深思员、基金理事有帮助的。2015 年 2 自octanol 辛醇以后,奇纳河堆积奇纳河妖精基金理事,2015 年 3

月仅到一定方式任中银中小盘基金基金理事,2015 年 5 直到如今,他是中银偏爱的事物基金基金理事,2015 年 6

月以后,他肩膀基金理事制止智能创造。具有 6 保密的就业年龄限度局限。有基金就业资历。曾任

基金理事:

前基金理事

张法宇(张) Fayu)医疗设备,2014 年 3 月至 2015 年 4 每月基金理事。

王滔(王) 陶)医疗设备,2011 年 11 月至 2014 年 3 每月基金理事。

5、授予市政服役机构的构件。名和顾客

主席:李道斌(首座完成官)

构件:陈俊(完成副总统)、戴维兹取自父名(可容纳若干座位较高的授予理事)、蓬州系牢进项授予部总理事

理)、李建(权利投劳力资源部总理事)

列席构件:姓翔俊(总监)

6、这些人没近家庭暗中在。

三、 基金托管人

(一)基金托管人概略

1、根本处境

限界:奇纳河招商堆积常备的常备的对大众不完整开放的公司(以下省略

证明正确有理日期:1987年4月8日

留下印象地址:深南京大学道,深圳7088号招商堆积大厦

使任务地址:深南京大学道,深圳7088号招商堆积大厦

留下印象资金1亿元。

法定代理人:李鸿

总统:田慧钰

资产托管事情委托文号:证监基金字【2002】83

受话器:0755—83199084

描绘:0755—83195201

资产托管部教训表明负怪别人:张燕

2、开展概略

奇纳河招商堆积证明正确有理于 1987 年 4 月 8 日,是奇纳河高音部家国有常备的制顾客当权派法人

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堆积,公司总店就座深圳。自证明正确有理以后,奇纳河招商堆积举行了资金增多某人的可容纳若干座位三倍,并于 2002 年 3

闲逛被成地清偿了。 15 亿 A 股,4 月 9 上海保密的买卖所上市(产权证券法典:600036),这是奇纳河高音部

国际记账人合格的股票上市的公司。2006 年 9 闲逛又被清偿了。 22 亿 H 股,9 月 22 在香港的过时

产权证券买卖(产权证券法典:3968),10 月 5 日行使 H 超额有理数常备的,共收回 亿 H

股。使流产,2015 年 12 月 31 日,本包围的总资产 万亿元人民币,最高年级的法下的资金恰当的率

,加重于法下的资金恰当的率 。

2002 年 8 月,奇纳河招商堆积证明正确有理基金托管部;2005 年 8 月,在奇纳河证监会委托,改名

为资产托管部,当权派实行使任务室、发生实行使任务室、当权派戏剧效果、审计监视使任务室、基金外包事情

室 5 个应变量处室,目前的职员 60 人。2002 年 11 月,经奇纳河保密的监视实行市政服役机构和奇纳河人民堆积委托

保密的授予基金托管资历,变为国际高音部家腰槽该项事情资历上市堆积;2003 年 4 月,

助动词=have合格的的基金托管事情。奇纳河招商堆积是最有资历的堆积托管事情,与保密的授予基金

托管、受命授予实行托管、正当理由的境外机构授予者(QFII)、规定社会保证基金托管、

管保信赖基金、当权派年金基金托管及否则事情资历。

奇纳河招商堆积优美的体型潜在的改变、率先你以为托管的理念和薪水保证、精髓想法支撑约言

看重,首创的6S 托管堆积污辱零碎,警卫你的经商、警卫你的薪水作为历史使命,不时

引入的托管方法、服役与发生:在同行中率先引入、实行服役集成零碎

“6 心托管服役合格的,高音部家庭财产募股权基金业绩剖析泄漏,国际首家准备托管堆积网站,成

对奇纳河的第东西保密的商高音部资产实行设计、高音部只 FOF、高音部信赖基金设计、高音部股

私募股权基金的厉害相干、率先获得货币行情基金的赔偿 T+1 到账、高音部家海内堆积 QDII 基金、

第东西推进 ETF 基金、第东西1 n基金理由实行、的第东西非解除禁令资产按规格量级切割、高音部单 TOT

管,获得从单一托管服役求婚商到COM的使变换,业界公认的。

表示保存或保存时用十四个年的开展,奇纳河招商堆积资产托管子的量级快速增长。2016 在奇纳河招商堆积增多某人的可容纳若干座位高进项信赖

发生营销力度,使流产 3 月底新募集公共资产托管 12 只,新吐艳jijintuo概要的关于发行

管子的量级 亿元。为了克复国际产权证券行情的动摇率的不顺阶段,托管费进项、实行的资产是东西日历

史新高,托管费 亿元,同比增长 ,实行资产结平 万亿元,同

比增长 。作为行善基金的第东西孤独的第三方托管人,壹基金公共资金成签约

金托管,作为奇纳河的行善基金接管、教训表明的惠及摸索,该规划荣获 2012 奇纳河银行事情

污辱「金象奖」“十大公益规划”奖;四度蝉联获《财资》“奇纳河姣姣者托管专业堆积”。

(二)次要人事机关处境

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李鸿医疗设备,堆积董事长、非完成董事,2014 年 7 肩膀董事会首脑、董事长。英国

东伦敦中学的实业实行硕士、吉林中学秩序实行硕士,最高年级的秩序师。招商局包围对大众不完整开放的公

司董事长,奇纳河招商局国际常备的对大众不完整开放的公司董事主席、招商局精力通信量常备的常备的对大众不完整开放的公司董事长、

奇纳河国际海运容器(包围)常备的常备的对大众不完整开放的公司董事长、奇纳河招商局华建公路授予常备的对大众不完整开放的公司董事长

董事长、招商资金授予对大众不完整开放的责任心公司。前总统的奇纳河远洋通信量(包围)常备的对大众不完整开放的公司、总

秩序师、副总统,招商局包围常备的对大众不完整开放的公司董事、总统。

田慧钰医疗设备,本行总统、完成董事,2013 年 5 自贾纽厄里起肩膀本堆积总统、堆积完成首脑。美

哥伦比亚特区中学公共实行硕士,最高年级的秩序师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任

上海堆积副总统、奇纳河优美的体型堆积上海分科副总统、深圳分科总统、奇纳河优美的体型堆积零卖

事情总监兼北京的旧称分科总统。

反复地说给人家听医疗设备,堆积副总统。从中学毕业,副深思员。1996 年 12 进行堆积,历任杭州

销路部使任务室首脑及总理事,杭州分科总统有帮助的、副总统,南昌分科总统,南昌分

行总统,总店劳力资源部总理事,有帮助的使任务室,2008 年 4 月起任堆积副总统。作为CMB

国际财务常备的对大众不完整开放的公司董事长。

不管到什么方式,江喜欢指使他人的年轻妇女,资产托管部总理事奇纳河招商堆积,从中学毕业,基金托管人的最高年级的暂世理的员

构件资历。在奇纳河农业堆积黑龙江省分科任务,华商堆积,奇纳河农业堆积深圳分科

行,干信誉实行、托管任务。2002 年 9 月社团招商堆积仅到一定方式,历任招商堆积总店资产托

实行部理事、最高年级的理事、总理事有帮助的等职。它是在线托管堆积在奇纳河的第东西设计、开

头发中间的一根,具有 20 堆积信贷年与托管专业发现。实行发生引入、服役淹没使最优化、

行情营销和客户相干部实行有深化的深思和国际。

(三)基金托管事情处境

短暂拜访 2016 年 3 月 31 日,奇纳河招商堆积早已成的常备的常备的对大众不完整开放的公司 163 只吐艳式基金和否则支撑

管资产,实行的资产 万亿元人民币。

四、 相干服役机构

(一) 基金销路机构

1、直销一套

中银基金实行限公司。

留下印象地址: 浦东机场新区市银城路 200 号中银大厦 45 楼

使任务地址: 浦东机场新区市银城路 200 号中银大厦 26 楼、45 楼

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法定代理人: 百尺涌

受话器: (021)38834999

描绘: (021)68872488

1)中银基金实行限公司。直销排除

地址: 浦东机场新区市银城路 200 号中银大厦 45 楼

客户服役受话器:021-3883 4788, 400-888-5566

电子邮箱: clientservice@

前卫: 徐琳

2)中银基金实行限公司。电子直销平台

本公司电子直销平台包罗

奇纳河基金堆积当权者网站(www.

微信当权者服役号(微信大众号中银基金和SEL搜索

中银基金当权者 APP 客户(搜索并使勃起堆积基金)在大蜂窝式便携无线电话功能

客户服役受话器:021-3883 4788, 400-888-5566

电子邮箱: clientservice@

2、否则销路机构

1) 奇纳河堆积常备的常备的对大众不完整开放的公司

居住时期: 西城区北京的旧称复兴门内主街 1 号

使任务地址: 西城区北京的旧称复兴门内主街 1 号

法定代理人: 田国立

客户服役受话器: 95566

前卫: 宋亚平

网址: www.boc.cn

2) 招商堆积常备的常备的对大众不完整开放的公司

留下印象地址: 深南京大学道,深圳 7088 号招商堆积大厦

留下印象地址: 深南京大学道,深圳 7088 号招商堆积大厦

法定代理人: 李鸿

客服受话器: 95555

前卫: 邓炯鹏

网址: www.cmbchina.com

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3) 奇纳河实业堆积常备的常备的对大众不完整开放的公司

留下印象地址: 西城区北京的旧称复兴门内主街 55 号

使任务地址: 西城区北京的旧称复兴门内主街 55 号

法定代理人: 姜建清

前卫: 王佺

客户服役受话器: 95588

网址: www.icbc.com.cn

4) 奇纳河优美的体型堆积常备的常备的对大众不完整开放的公司

留下印象地址: 北京的旧称西城区市银行事情街 25 号

使任务地址: 北京的旧称市繁荣的西城区街 1 号院 1 号楼

法定代理人: 王洪章

客户服役受话器: 95533

前卫: 张静

网址: www.ccb.com

5) 交通堆积常备的常备的对大众不完整开放的公司

留下印象地址: 上海市银城路 188 号

使任务地址: 上海市银城路 188 号

法定代理人: 牛锡

客户服役受话器: 95559

前卫: 曹榕

网址: www.bankcomm.com

6) 中信正方形堆积常备的常备的对大众不完整开放的公司

留下印象地址: 北京的旧称东城区市旭日门北街 9 号

使任务地址: 北京的旧称东城区市旭日门北街 9 号

法定代理人: 张医疗设备

客户服役受话器: 95558

前卫: 赵树林

网址: bank.ecitic.com

7) 奇纳河民生堆积常备的常备的对大众不完整开放的公司

留下印象地址: 西城区北京的旧称复兴门内主街 2 号

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使任务地址: 西城区北京的旧称复兴门内主街 2 号

法定代理人: 洪崎

客户服役受话器: 95568

前卫: 姚健英

公司网站: www.cmbc.com.cn

8) 华夏堆积常备的常备的对大众不完整开放的公司

留下印象地址: 北京的旧称市东城区立国门街道 22 号

使任务地址: 北京的旧称市东城区立国门街道 22 号

法定代理人: 吴建

客户服役受话器: 95577

前卫: 刘军翔

公司网站:

9) 兴业银行堆积常备的常备的对大众不完整开放的公司

留下印象地址: 湖东路,福州 154 中山大厦 邮递区号:350003

法定代理人: 高建平

前卫: 李博

碰受话器: 95561

公司网址: www.cib.com.cn/

10) 国泰莒南保密的常备的常备的对大众不完整开放的公司

留下印象地址: 林荫路路,上海,浦东新区 618 号

使任务地址: 浦东机场新区市银城路 168 号上海堆积大厦 29 楼

法定代理人: 万建华

前卫: 芮敏褀

客服受话器: 95521

公司网站: www.gtja.com

11) 快乐保密的常备的常备的对大众不完整开放的公司

留下印象地址: 上海市静安区新闸路站 1508 号

使任务地址: 上海市静安区新闸路站 1508 号

法定代理人: 薛峰

前卫: 刘晨、李芳芳

客服受话器: 95525

公司网站: www.ebscn.com

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12) 中信正方形优美的体型保密的常备的常备的对大众不完整开放的公司。

留下印象地址: 北京的旧称安立路 66 号 4 号楼

法定代理人: 张佑君

前卫: 辛晨晨、许梦园

客服受话器: 4008-888-108

公司网站:

13) 保障停止工作的保密的常备的常备的对大众不完整开放的公司

留下印象地址: 深圳福田区金田路大中华国际买卖正方形 8 楼

使任务地址: 深圳福田区金田路大中华国际买卖正方形 8 楼

法定代理人: 宇翔杨

前卫: 郑舒丽

客服受话器: 95511-8

公司网站:

14) 海通保密的常备的常备的对大众不完整开放的公司

留下印象地址: 上海淮海路 98 号

使任务地址: 上海市广东路 689 号

法定代理人: 王开国

前卫: 李笑鸣

客服受话器: 95553 城市顾客点阵点或拨打会诊受话器

公司网站: www.htsec.com

15) 奇纳河国际银行事情常备的对大众不完整开放的公司

留下印象地址: 北京的旧称立国门外主街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代理人: 金立群

前卫: 春荣罗、肖婷

碰受话器: 010-65051166 或整齐的碰各销路机关。

公司网站: http:// www.cicc.com.cn

16) 中银国际保密的对大众不完整开放的责任心公司

留下印象地址: 浦东机场新区市银城路 200 号中银大厦 39F

法定代理人: 许刚

前卫: 马瑾

碰受话器: 61195566

公司网站: www.bocichina.com

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17) 渤海保密的常备的常备的对大众不完整开放的公司

留下印象地址: 天津秩序技术打开区居第二位的主街 42 号使任务楼 101 室

使任务地址: 天津市南开宾水西道 8 号

法定代理人: 王春峰

前卫: 王兆权

客服受话器: 4006515988

公司网站:

18) 信达保密的常备的常备的对大众不完整开放的公司

留下印象地址: 北京的旧称市繁荣的西城区街 9 号院 1 号楼

使任务地址 : 北京的旧称市繁荣的西城区街 9 号院 1 号楼

法定代理人: 高冠江

前卫: 唐静

客服受话器: 400-800-8899

公司网站:

19) 沃伯格保密的常备的对大众不完整开放的公司

留下印象地址: 上海世纪小道,浦东新区 100 寰宇银行事情去核。 57 层

使任务地址: 上海世纪小道,浦东新区 100 寰宇银行事情去核。 57 层

法定代理人: 陈林

前卫: 汪明丽

客服受话器: 400-820-9898

公司网站: www.cnhbstock.com

20) 天相授予咨询者常备的对大众不完整开放的公司

留下印象地址: 西城区、北京的旧称、银行事情街 19 Fukai的楼房 B 座 701

使任务地址: 西城区、北京的旧称、银行事情街 5 新华丽的厦 B 座 4 层

法定代理人: 林

前卫: 林爽

客服受话器: 010-66045678

公司网站: 或 www.jjm.com.cn

21) 天风保密的常备的常备的对大众不完整开放的公司

留下印象地址: 电涌放电器东湖新技术打开区关东路 2 高科大厦四层。

使任务地址: 湖北江汉区武汉唐墩道 32 号国资大厦 B 座

法定代理人: 余磊

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前卫: 翟璟

客服受话器: 028-86712334

公司网站: www.tfzq.com

22) 齐鲁保密的常备的对大众不完整开放的公司

使任务地址: 济南京七路 86 号

法定代理人: 李玮

客服受话器: 95538

前卫: 王霖

公司网站: www.qlzq.com.cn

23) 奇纳河招商保密的常备的常备的对大众不完整开放的公司

使任务地址: 江苏大厦,益田路,深圳,福田区 A 座 38-45 层

法定代理人: 宫少林

前卫: 黄健

客服受话器: 95565

公司网站: www.newone.com.cn

24) 奇纳河银河保密的常备的常备的对大众不完整开放的公司

使任务地址: 北京的旧称西城区市银行事情街 35 国际当权派大厦 C 座

法定代理人: 陈有安

前卫: 邓颜

客服受话器: 4008-888-888

公司网站: www.chinastock.com.cn

25) 华福保密的对大众不完整开放的责任心公司

留下印象地址: 福州54路 157 新大陆大厦的总额 7、8 层

使任务地址: 福州54路 157 新大陆大厦的总额 7 至 10 层

法定代理人: 黄金林

前卫: 张腾

客服受话器: 96326(福建省和拨号 0591)

公司网站: www.hfzq.com.cn

26) 华泰保密的常备的常备的对大众不完整开放的公司

使任务地址: 中山南京东路 90 号

法定代理人: 吴万善

前卫: 万民

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客服受话器: 95597

公司网站: www.htsc.com.cn

27) 中信正方形保密的(山东)对大众不完整开放的责任心公司

留下印象地址: 深圳路,崂山区,青岛,山东 222 号 1 号楼 2001

使任务地址: 崂山市青岛区深圳路 222 青岛国际银行事情正方形 1 号号 20 层

法定代理人: 杨宝林

前卫: 吴忠超

客服受话器: (0532)96577

公司网站:

28) 中信正方形保密的常备的常备的对大众不完整开放的公司

留下印象地址: 深圳省福田区市广东中耐药量三号 8 黄金世正方形(居第二位的阶段)北座

使任务地址: 北京的旧称市旭日区亮马桥路 48 中信正方形保密的大厦号。

法定代理人: 王东明

前卫: 陈忠

碰受话器: 95558

公司网站: www.cs.ecitic.com

29) 国信保密的常备的常备的对大众不完整开放的公司

留下印象地址: 红岭路,罗湖区,深圳 1012 从十六到二十六层楼国信保密的

使任务地址: 红岭路,罗湖区,深圳 1012 从十六到二十六层楼国信保密的

法定代理人: 何如

前卫: 周杨

客服受话器: 95536

公司网站:

30) 规定保密的常备的常备的对大众不完整开放的公司。

留下印象地址: 北京的旧称市东城区东直门南京大学街 3 全国性精英授予大厦 9 层 10 层

使任务地址: 北京的旧称市东城区东直门南京大学街 3 全国性精英授予大厦 9 层 10 层

法定代理人: 常喆

前卫: 黄静

客服受话器: 400 818 8118

公司网站: www.guodu.com

31)申袁弘保密的对大众不完整开放的责任心公司

留下印象地址: 上海徐汇行政长官乐路 989 号 45 层

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使任务地址: 上海徐汇行政长官乐路 989 号 45 层

法定代理人: 李梅

前卫: 黄莹

客服受话器: 95523

公司网站: www.swhysc.com

32)兴业银行保密的常备的常备的对大众不完整开放的公司

留下印象地址: 湖东路,福州 268 号

使任务地址: 民生路,上海 1199 五平交路口正方形 1 号楼 20 楼

法定代理人:兰荣

客服受话器: 95562

前卫: 夏中苏

公司网址:

基金暂世理的可根本重要的关于法度法规的召唤,选择适合召唤的否则机构销路基金,并及

时期的公报。

(二) 注册机构

限界:奇纳河保密的注册结算对大众不完整开放的责任心公司

留下印象地址: 北京的旧称市西城区清平桥主街17号 号

使任务地址: 北京的旧称市西城区清平桥主街 17 号

法定代理人:周明

受话器:(010)59378835

描绘:(010)59378907

前卫:任瑞欣

(三) 东西发行物法度意见书的糖衣陷阱和掮客处置

限界:上海同里法度公司

居住时期:上海市银城路 68 世银行事情去核 19 楼

首脑:韩炯

受话器:(021)31358666

描绘:(021)31358600

前卫:李永波

掮客:Lv Hong、李永波

(四) 审计基金有看重的人或物的记账人师事务所和留下印象记账人师记账人处置

记账人师事务所限界:安永(特殊普通伙伴相干)

使坐落在:北京的旧称东城区市东长安街 1 西方正方形大厦厄恩斯特 16 层

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完成伙伴相干人:吴刚平

受话器:010-58153000

描绘:010-85188298

前卫:唐骏

记账人:唐骏、许培菁

五、 基金限界

中银中小盘种植混合型保密的授予基金

六、 基金典型

混合型基金

七、 基金的授予目的

经过授予小型股具有较好的种植潜力和,授予结成风险的完整无用把持

的根底上,争取获得基金资产的俗僧稳固净增值。

八、 基金授予殷勤的研究

本基金授予殷勤的研究为具有良好液体的银行事情器,包罗国际上市分派与按法 A 股产权证券

(包罗小盘)、证监会满意、喜欢的创业板及否则产权证券、联系、货币行情器、权

证、保密的买卖市政服役机构容许的资产支撑保密的和否则银行事情器,但它麝香适合

奇纳河保密的监视实行市政服役机构的关于规则。

在基金授予结成中,产权证券资产为基金资产理由 60%-95%,该基金的资产净值权证授予理由

0%-3%,现钞、联系、货币行情器及否则银行事情器的奇纳河市政服役机构

资产的 5%-40%,穿着,基金保存的现钞或授予殷勤的考虑过的内阁的使均衡

它不在下面基金的净资产值。 5%。基金不见得少于 80%的产权证券资产授予于小盘股。。

基金对中小市值产权证券的限界是:基金理事 A 产权证券行情的流传股

从小到大的挨次的行情看重增多某人的可容纳若干座位,累计流传看重积累到流传总市值 50% 产权证券是中小盘产权证券。,调

基金暂世理的为基金托管人发送的整整奏效。

九、 授予战术

该基金将剖析微观秩序等式、保险单导向等式、行情包围着的等式。,在产权证券行情上的零碎

风险方式和静态监视的俗僧过早地考虑一件事投资实得率,决议中肯的大类资产拨给的场地使均衡

其次,根本的产权证券池的产权证券选择了,鉴于产权证券池,测的种植股

优质的的定量目的,无边便帽具有良好的根底和增长潜力的李。。

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(一)大类资产拨给的场地战术

本基金遵照举手过肩地和自下而上的方式方式portfol。率先,基

金理事将使微观秩序形势剖析,全部过早地考虑一件事国际和国际微观秩序的下东西阶段

情况,并据此断定产权证券行情和联系行情的走势,传导基金的资产分派。同时,在

个股的选择,基金理事将坚持产权证券发行方法。,在中小产权证券行情,经过根本产权证券

面、估值程度、深化剖析增长潜力等等式,适合基金召唤的产权证券的过滤器。

(二)产权证券授予战术

基金采用自下而上的产权证券授予战术。,产权证券授予的次要目的是高种植

小市值的公司。在个股选择,该基金专注于增长,对中小市值的公司的根本面进

举行片面的考察,开掘潜在授予当权派。

1、产权证券过滤器

跟随奇纳河一季度基金买卖 A 产权证券行情的流传股从小到大的挨次的行情看重增多某人的可容纳若干座位,累计流传行情

值占总市值 50%产权证券是中小盘产权证券。。在分类学皱纹中被使入睡或使入睡的产权证券,本

该基金将根本重要的行情处境而定。,停牌前的定居点或公允看重可以折转我

其市值。在中小产权证券选择权的根底上,不包罗授予限度局限授予限度局限规则,以剩余的

小盘股的产权证券池。

2、产权证券精选

产权证券池的根底上鉴于,基金次要采用优质的的与定量相统一的方式,在根本产权证券池中

产权证券深思,适合授予理念的高优质的产权证券选择。小盘股最大的特质是高入

长性,依据,在剖析的皱纹中,目的公司将次要深思增长等式。,同时对其评价水举行悟性好的评价。

安然平静产生结果的容量。

1) 优质的的合格的

种植是东西小盘股的要紧特点,中小当权派鉴于本性的同行可容纳若干座位、

行情非常和经纪按规格量级切割对大众不完整开放的,条件从高处眺望到的景色增长等式,它有时是对身份的剖析

限性,很难腰槽更好地的评价奏效。,也轻易划掉当权派下东西种植所售得的授予非常。。依据,

小盘股深思,增长目的也应高音部于否则目的。,产权证券的悟性好的评价

较高使均衡的。从优质的的的角度自己去看,增长的等式如次

精髓竟争能力剖析:次要指公司完整无用比同同行否则竞赛者更强的深思与打开新产

的容量。这种容量次要体如今引起技术程度和技术程度上。。在同时代的经

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济中,新发生的研究与开发容量是情绪反应发生打开的关键等式。。精髓竞赛

领导的才能或容量力还包罗精髓技术。、继续技术引入容量、行情营销容量、潜在

行情必须和显然

同行身份剖析:股票上市的公司种植性很强,次要基金

经过细分科业所处的开展阶段和细分科业国内的的竞赛情况断定目的公司的同行地

可容纳若干座位与开展前景

秩序剖析:区域开展与授予亲密相干。具有精髓竞赛

力的中小市值的公司在种植前期鉴于其本性的行情情绪反应、公有经济容量的限度局限,

开展始终其中的有几分阻止。。条件可容纳若干座位在为主营事情的股票上市的公司比照

开展战术培养和相干不动产权保险单,他们通常消受彻底地的财务。、信誉和财政收入等

的优先的办法。这些支撑保险单冲向定航向和助长开展,同行中间的中小当权派

这将冲向同行。。依据,它是与内阁的不动产权保险单定航向线?、你消受内阁财政收入和零用钱优先的吗?、

保险单支撑是次要思索的等式

公司经纪实行容量剖析:良好的公司管理作文,包罗:定额的字幕作文、完整无用的

同伴大会方法、董事的厉害相干和约束板的有理规定、无比的的孤独董事方法、中西部及东部各州的县议会的

孤独与监视责任心、优良事业理事人与爱好相干者的实行。它也包罗人

力资源实行、进项分派与激发机制、财务方法与公司职员素质等等式。

2) 定量合格的

增长的定量过滤器的次要目的包罗:秩序增长目的、估值目的和产生结果的容量目的。

种植目的:进项生长速度、营业走快生长速度和净走快生长速度。进项生长速度是东西折转。

当权派种植容量的次要目的,折转出当权派发生及服役的行情拓展容量,是业绩种植

的根底。营业走快思索推理费的走快程度,能区别

片面测量企同行产生结果的容量,制止进项增长的片面性。净走快增长

每股进项率,整齐的情绪反应 PE 和 PEG 估值,这亦东西要紧的增长说明者。

估值说明者:市盈率(PE)、与进项生长速度相干的进项、行情货币利率(PS)和总

市值。该基金将以股票上市的公司的同行板块为根底。、市盈率(PE)、市盈率

长比(PEG)、行情货币利率(PS)和总市值等估值目的,小盘股的选择增长

授予看重评价。PEG 因思索了说明者 PE 看重评价与当权派下东西种植的记述

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素,完整的折转了增长和估值暗中的抵消,它对产权证券的种植有上等的的参考书看重。

行情总看重可用于同行内。、顾客模式相似物的公司区别,找出行情看重

被低估的产权证券;

产生结果的说明者:毛货币利率、营业走快率、净货币利率、净资产进项率。毛货币利率折转高音部

当权派发生和服役的进入门槛、竞赛情况、本钱把持容量,毛货币利率较高

度折转了当权派的竞赛容量,较高的毛走快率也理由更好地的产生结果的。营业利

产生结果的容量,思索企同行产生结果的容量后,格罗斯,制止利益毛额

片面性。净资产进项率折转当权派地主的净资产进项率。,不只折转了当权派

同行产生结果的容量,它折转了当权派的财务状况表作文能够的选择有理。、资产周转神速。,是

悟性好的评价目的很强。,同时,净资产进项率是东西要紧等式。。

3、授予结成的构造

在小盘股的根底上对藏书楼,经过过滤器优质的的和定量相统一的双说明者,基金理事的初步过滤器

授予结成目的中间的小盘种植股。尔后,根本重要的目的行情和产权证券估值的基金理事

可容纳若干座位及否则等式,在授予结成中选择中肯的的产权证券。,所以成形终极的中小种植股。

授予结成。

(三)联系授予战术

对资产拨给的场地的奏效的根底上,该基金将变为更合适的授予结成风险作文的授予结成的有几分。

产。率先,根本重要的微观秩序剖析、现钞流量的侧面的和授予者行动剖析决议成绩剖析

化,并统一流动资产实行的实际处境举行思索。,拨给的场地联系结成的久期和条款作文拨给的场地;其

次,信誉剖析的统一、液体剖析、财政收入剖析的悟性好的情绪反应决议的普通作文,

在是你这么说的嘛!根底上运用联系限价技术,券的选择,选择低估的联系授予。

1、久期实行

联系条款是联系授予结成实行的精髓。,是增多进项、完整无用的风险把持诡计。测货币利率

对联系portfol看重改变的情绪反应的东西要紧目的。这笔资产将用于国际微观调控。

鉴于对秩序现实观改变侧面的的剖析断定,经过完整无用的风险把持,鉴于货币利率程度

测和产权证券基金中联系授予对立被动的的特质,举行以“目的久期”为去核的资产拨给的场地,以进项

表面停止工作的联系授予结成拨给的场地。

2、条款作文拨给的场地

在兼并条款决议的处境下,联系授予结成的条款分派是资产拨给的场地中间的东西要紧环节。

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节。鉴于使流产日期不相同,联系也对行情货币利率敏感,该基金将统一进项率角部的改变。

的预测,以下战术来拨给的场地条款作文:率先,TA,整齐的项结

构拨给的场地,经过剖析和场面尺寸,判决长、中、三联系的短期授予比率。那时,运用数字化方式。

法度与法度的统一,根本重要的货币利率走势、进项率角部改变的断定,在不相同的授予结成联系即时运用

联系作文的条款作文。

3、行情拨给的场地的决议

结果的融资战术是AMO联系资产次要拨给的场地战术。根本重要的行情分,能键

分为堆积间联系和保密的买卖所联系。,按散布主要宗派,又能键分为库藏债券、银行事情债、企

业债、可替换债券、资产支撑保密的等。。该基金根本重要的进项来反省联系尽量使力的对立看重。,以

历史价钱相干的定量剖析是以t,同时剖析相干属的根本侧面的。该基金接到完整的思索。

不相同典型的联系液体、财政收入、鉴于如此的等式那时信誉风险,级拨给的场地,使最优化结成的集中

益。

4、东西婚约选择

该基金是鉴于思索是你这么说的嘛!拨给的场地重要的,在剖析人身攻击的联系看重的根底上,专注于优先的券

种的进项率、液体、信誉等级,中肯的最优授予结成选择的目的。基金也将是侵略性的。

战术,回答行情限价失误和回购套利机遇,ET,在决议在超额进项,精力充沛的抓城市

球的机遇。该基金是鉴于现局部授予结成,根本重要的下东西行情过早地考虑一件事的改变,继续运用是你这么说的嘛!婚约战术

息票资产结成的静态整齐的。

(四)现钞实行

在现钞实行上,本基金经过对下东西现钞流的预测举行现钞预算实行,为了使满足或足够基金

运转中间的液体必须。

(五)权证授予战术

基金授予权证作为辅助器。认股权证授予时,授予理事将根本重要的相干证明

优先的券的根底深思,统一权证限价线圈架,追求有理的估值,根本重要的认股权证的高杠杆率、对大众不完整开放的

失败性、机动性等特质,经过对大众不完整开放的的授予、侧面的授予、使最优化结成、认股权证等授予战术

授予。授予理事将思索资产的恰当的归还。、液体与风险特点,经过资产拨给的场地、品

种属的选择,恮举行授予,追求稳固的进项。

十、 执行模特儿

本基金全部执行模特儿为:中证700 说明者x 80% 上证联系说明者x 20%。

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沪深700说明者测量产权证券授予业绩。中证700说明者是中证说明者常备的对大众不完整开放的公司以沪深300

一种鉴于说明者接连按规格量级切割目的,产权证券的沪深200说明者(CSI) Midcap200 说明者)

CSI 500说明者(CSI) Smallcap500 说明者)的成份股一同由 … 组成,具有较高的最后的事物和城市

球的代表性的。基金次要授予于优质的好、潜力大的当权派。,格外

在快速增长的皱纹中中小当权派产权证券,中证700 说明者作为上海和深圳保密的手势的悟性好的折转

中小市值的公司全部情况的合格的说明者,这是有理的保密的授予基金执行测量。

条件往后保密的行情中有否则代表性的更强或许更迷信成立的执行模特儿遵从的本基

金目族的托奇,该基金的基金理事能够鉴于有效腿的重要的,根本重要的执行的实际处境

彻底地的挨次后对执行模特儿举行中肯的整齐的。

十一、风险进项特点

该基金是混合型基金。,保密的授予基金中间的高过早地考虑一件事风险进项尽量使力,它的认为

风险进项高于联系基金和货币行情基金的程度。,在下面产权证券基金。

十二、的规律和方式处置行使同伴厉害相干

(一)基金暂世理的比照规定关于规则代表基金孤独行使同伴厉害相干及代替品厉害相干,警卫

基金非常大人物的爱好

(二)不追求对股票上市的公司的用桩区分,不厕所授予股票上市的公司的经纪实行;

(三)冲向基金有看重的人或物的停止工作与净增值;

(四)不经过关系买卖为本性、随员、正当理由代理人或无论什么厉害相干人第三

无论什么不妥爱好。

十三的、授予结成泄漏

董事会和董事会的基金理事以确保、给错误的劝告性的提及或提及

大女士,并对其使满足或足够的的可靠性、正确性和整整性承当另行和伴侣的法度责任心。

奇纳河招商堆积常备的常备的对大众不完整开放的公司,该基金的托管人,是B,于 2016 年 6 月 24

审察本泄漏中间的财务目的、净业绩与授予结成泄漏,确保审察的使满足或足够的不在完整无用

虚伪记载、给错误的劝告性提及或陆军少校女士。

包括在授予结成泄漏中间的录音完毕 2016 年 3 月 31 日,本泄漏所列财务录音几乎不审计。。

1 基金授予结成泄漏航空站

基金总资产的使均衡

序号 规划 算术(元)

(%)

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1 权利授予 30,368,047.50 70.26

穿着:产权证券 30,368,047.50 70.26

2 系牢进项授予 205,147.20 0.47

穿着:联系 205,147.20 0.47

资产支撑保密的 – –

3 贵金属授予 – –

4 银行事情衍生品授予 – –

5 补进返售银行事情资产 – –

黄金买断式回购再卖

– –

融资产

6 堆积存款及存款预约总共 12,591,033.80 23

7 否则各项资产 57,319.76 0.13

8 总数 43,221,548.26 100.00

2 按本泄漏航空站的勤劳授予结成

泄漏完毕时按同行分类学的国际产权证券授予结成

基金资产净值使均衡

法典 同行类别 公允看重(元)

(%)

A 农、林、牧、渔业 861,230.00 2.00

– –

B 采矿业

C 创造业 10,470,717.34 24.37

D 电力、使热、毒气和水的引起和供给业 – –

E 楼房业 – –

F 发行和零卖业 – –

G 交通通信量、蓄电和邮政业 – –

H 造访和餐饮业 – –

I 教训转让、软件和教训技术服役 4,744,675.62 11.04

J 银行事情业 – –

K 房地不动产权 1,483,075.31 3.45

L 裂缝和商事服役 3,554,941.00 8.27

M 迷信深思和技术服役业 1,630,989.08 3.80

N 蓄水、包围着的和公共设施实同行 2,406,039.93 5.60

O 居住者服役、保养及否则服役 – –

P 提出 – –

Q 卫生和社会任务 – –

R 培植、体育娱乐业 5,216,372 14

S 悟性好的 – –

总数 30,368,047.50 70.68

3 泄漏航空站按公允看重基金资产净值使均衡大多数排序的流行音乐十大畅销唱片产权证券授予明细

序号 产权证券法典 产权证券限界 总额(股) 公允看重(元) 基金的净资产总共

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看重的使均衡

1 600054 黄山旅游业 75,878 1,830,177.36 4.26

2 300008 上海佳豪 65,449 1,630,989.08 3.80

3 300017 网宿科学技术 23,000 1,343,430.00 3.13

4 300058 蓝色光标 124,300 1,315,094.00 3.06

5 002517 凯英国网状物 23,519 1,091,281.60 2.54

6 000915 亚历山大省沃尔特 35,100 1,084,239.00 2.52

7 000687 奇纳河的方舟 49,935 993,706.50 2.31

8 000596 古井贡酒 26,500 978,380.00 2.28

9 002707 众信旅游业 20,700 959,859.00 2.23

10 300336 新培植 30,900 946,467.00 2.20

4 联系授予结成分类学的联系尽量使力在泄漏完毕

基金的净资产总共值

序号 联系尽量使力 公允看重(元)

使均衡(%)

1 规定联系 – –

2 央行票据 – –

3 银行事情联系 – –

穿着,保险单性银行事情婚约 – –

4 当权派联系 – –

5 短期融资券 – –

6 中期票据 – –

7 可替换联系(可替换联系) 205,147.20 0.48

8 同性存款单 – –

9 否则 – –

10 总数 205,147.20 0.48

5 泄漏航空站按公允看重基金资产净值使均衡大多数排序的前五名联系授予明细

占基金资产

序号 联系法典 联系限界 总额(张) 公允看重(元) 净值使均衡

(%)

1 110031 宇宙飞行教训可替换联系 1,580 205,147.20 0.48

6 泄漏航空站按公允看重基金资产净值使均衡大多数排序的流行音乐十大畅销唱片资产支撑保密的授予明细

本泄漏期内基金未有资产支撑保密的。

7 泄漏航空站按公允看重基金资产净值使均衡大多数排序的前五经过稀化的金属授予明细

基金在本泄漏完毕时不有贵金属。。

8 泄漏航空站按公允看重基金资产净值使均衡大多数排序的前五名权证授予明细

基金在本泄漏完毕时不有认股权证。。

9 基金完毕时产权证券说明者将来时的买卖日记

股指将来时的持仓和基金的授予进项和失败的详述

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年内,该基金未厕股指将来时的授予。。

股指将来时的授予基金授予战术

该基金不包罗股指将来时的。,有关的授予保险单。

10 基金底的库藏债券将来时的买卖界定方法

以后库藏债券将来时的的授予保险单

基金的殷勤的研究不包罗库藏债券将来时的。,有关的授予保险单。

在本泄漏航空站,基金授予于联系将来时的。

泄漏期内基金不厕库藏债券将来时的授予。

以后库藏债券将来时的授予评价

泄漏期内基金不厕库藏债券将来时的授予,不相干的授予评价。

11 小心授予结成泄漏

由基金发行十保密的发行主要宗派还没有深思,或在编制的泄漏中

有一天在一年前被关于罪名、处境下的处分。

该基金的流行音乐十大畅销唱片产权证券不超过规则的备选产权证券池。

否则资产由 … 组成

序号 限界 算术(元)

1 存出典当金 52,795.22

2 保密的结算应收信誉信誉 –

3 应收信誉红利 –

4 应收信誉利钱 2,741.48

5 应收信誉申购款 1,783.06

6 否则应收信誉款 –

7 待摊费 –

8 否则 –

9 总数 57,319.76

11.4 于本泄漏航空站结转的可换股联系各种细节

基金的净资产总共

序号 联系法典 联系限界 公允看重(元)

看重的使均衡

1 110031 宇宙飞行教训可替换联系 205,147.20 0.48

11.5 血液循环对大众不完整开放的,在泄漏航空站十只产权证券先于。

十股在岁末前没流传限度局限。。

小心授予结成泄漏的否则文字界定方法宗派

鉴于在四到五家的计算,本泄漏的规划和规划的不同能够在的总赌注。

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十四个、基金的业绩

基金暂世理的比照规则尽职。、精诚、当心勤勉的实行和运用基金有看重的人或物,但不典当

证基金是有利可图的,也不是能典当极小值进项。基金的过往业绩不代表其下东西表现。授予有风险,

授予者应殷勤的读物先于,授予基金的招股书。

本基金和约失效日期为 2011 年 11 月 23 日,国际资金流入以后的授予执行与声画同步不动产权

合格的的区别见下表。

根本功能区别

净值增长 净值生长速度 根本功能区别

阶段 准进项率合格的 ①-③ ②-④

率① 合格的偏差II 准进项率3

准差④

2011 年 11 月 23 日

(基金和约失效)

0.20% 0.03% -13.13% 1.27% 13.33% -1.24%

天) 2011 年 12

月 31 日

2012 年 1 月 1 日至

-5.89% 1.06% 1.82% 1.19% -7.71% -0.13%

2012 年 12 月 31 日

2013 年 1 月 1 日至

11.56% 1.34% 9.00% 1.13% 2.56% 0.21%

2013 年 12 月 31 日

2014 年 1 月 1 日至

20.91% 1.19% 31.22% 0.95% -1% 0.24%

2014 年 12 月 31 日

2015 年 1 月 1 日至

44.18% 2.76% 28.04% 2.23% 16.14% 0.53%

2015 年 12 月 31 日

2016 年 1 月 1 日至

-28.41% 3.06% -14.51% 2.50% -13.90% 0.56%

2016 年 3 月 31 日

自基金和约证明正确有理以后

至 2016 年 3 月 31 31.30% 1.81% 38.50% 1.54% -7.20% 0.27%

十五个人组成的橄榄球队、资产和财政收入本钱

(一) 基金本钱典型

1、基金暂世理的的实行费

2、基金托管人托管费

3、基金有看重的人或物把从一人转让给另一人堆积惩罚

4、基金启动后和约基金教训表明本钱

5、基金非常大人物大会费

6、基金和约启动后,记账人和法度基金

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7、基金的保密的买卖费

8、可以包罗与相干法度规则的否则费。

(二) 基金本钱进项法、合格的和惩罚方式的规则

1、基金暂世理的的实行费

在通常处境下,按财产净看重计算的基金实行费 1. 5%年费率。方式如次

H=E×1. 5%天/年

H 基金实行费应每天惩罚。

E 基金资产净值前一日

每日基金实行费,月刊惩罚。由基金暂世理的向基金托管人发送基金实行费划付指

令,基金托管人在居第二位的个月的高音部天审察过后 3 可任意处理的从基金有看重的人或物中可任意处理的惩罚给基金暂世理的。

人,法定假期、禁猎日,报答日期汇款。

2、基金托管人托管费

在通常处境下,基金管费以基金的资产净值为根底。 年进项率。方式如次

h = e * /年日

H 基金托管费应每天惩罚

E 基金资产净值前一日

基金托管费每日提,月刊惩罚。基金托管人该当向基金托管人发给基金托管费。

令,基金托管人在居第二位的个月的高音部天审察过后 3 可任意处理的惩罚给基金托管人从基金资产在东西W

人,法定假期、禁猎日,报答日期汇款。

3、除非实行费和托管费外,不狂暴的资产本钱。,基金托管人根本重要的否则关于法度法规和

的规则,比照花费的钱的算术报答,现行基金费的包括或分派。

(三) 这笔钱不包罗在规划的费中。

掮客费基金和约失效前、记账人教训表明费不得disburs。基金管

理人与基金托管人因未实行或未完整实行任务理由的费花费的钱或基金有看重的人或物的失败,和得第二名

从相干到基金的运作有关,所发生的费。

(四) 费整齐的

基金暂世理的、基金托管人可协商酌情赋下,此整齐的用不着

由基金非常大人物大会决议。基金理事麝香最新完成新货币利率。 2 详述媒介物的前有一天

流出公报。

(五) 基金财政收入

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基金非常大人物受法度规则。,实行付税任务。

十六、使同时代的化的接到补偿说明书

基金理事是鉴于对人的保密的授予基金法、保密的授予基金的关于发行

作实行某侧面的》、保密的授予基金销路实行某侧面的、办法对保密的教训表明实行深思

否则关于法度、法规的召唤,根本重要的基金运作的实际处境,基金的原始招股说明书已完成。

使同时代的化,次要使同时代的化如次

(一) 在基金理事宗派,对董事会构件、监事、基金理事、授予市政服役机构的构件。

限界和可容纳若干座位、基金理事国内的把持零碎的教训使同时代的化

(二) 在管人宗派,基金托管人概略、基金托管事情运作的大约教训是汽车。

了使同时代的化;

(三) 在相干服役机构宗派,基金非常发行机构的教训已使同时代的化。

(四) 在授予结成泄漏宗派,基金最新授予结成的表明

(五) 在基金业绩宗派,表明的基金业绩进入的把持力

(六) 在否则事项中,明白应表明自上接到补偿的否则规划。

中银基金实行限公司。

2016 年 7 月 7 日

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